Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Основные обязанности:

• осуществление внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в рамках дилерской и брокерской лицензий в соответствии с Указаниями Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг".
• контроль соблюдения требований действующего законодательства
• консультирование сотрудников по вопросам применения действующего законодательства
• консультирование сотрудников по вопросам составления отчетности
• осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
• контроль сдачи отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, понимание порядка и принципов формирования отчетности в формате XBRL в соответствии с Указанием Банка России от 30.06.2025 N 7119-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетов организаторов торговли и клиринговых организаций, а также о порядке сообщения профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"
• контроль соблюдения порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных бумаг для профессиональных участников рынка ценных бумаг и нормативными актами Банка России
• проведение проверок и составление отчетов
• взаимодействие с регулирующими органами
• разработка и актуализация внутренних нормативных положений в рамках профессиональной деятельности компании с учетом осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Основные требования:

• высшее образование
• соответствие квалификационным требованиям к Контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг
• опыт работы в профессиональном участнике рынка ценных бумаг на аналогичной позиции от 3 лет